德宏州商务局印发拍卖行业监督管理制度的
通 知
各县市商务局（工业和商务局），拍卖企业：
《德宏州商务局拍卖行业监督管理制度（试行）》已经局长办公会研究通过，现印发给你们，请认真贯彻实施。
德宏州商务局
2015年2月25日
德宏州商务局拍卖行业监督管理制度
（试行）
为加强我州拍卖行业日常监管，规范拍卖企业行为,促进我州拍卖行业健康发展，根据《中华人民共和国拍卖法》、《拍卖管理办法》（商务部令2004年第24号）和《云南省商务厅关于贯彻商务部<拍卖管理办法>的有关意见》等法律、法规规定，结合我州实际情况，特制定如下制度。
一、实行拍卖备案制度。（一）根据《云南省商务厅关于贯彻商务部<拍卖管理办法>的有关意见》第十条的有关规定，省内德宏州外拍卖企业应事先到州商务局进行资格备案后，方能到我州从事拍卖活动。州商务局在办理备案时，同时抄告各县市商务主管部门和州县（市）公共资源交易中心。省外拍卖企业应有云南省商务厅的备案证明，同时在州商务局进行资格备案后，方能到我州从事拍卖活动，州商务局在办理备案时，同时抄告省商务厅、州内各县市商务主管部门及州县（市）公共资源交易中心。（二）备案办理时间。为提高工作效率，每年4月1日至30日州商务局集中受理州外企业备案申请，并对上年度备案企业重新备案，其余时间做好对州内开展拍卖业务企业的服务管理。企业申请备案时，应按照《拍卖企业备案登记表》中注明的信息准备材料，备案时将对《拍卖企业备案登记表》注明备案期限，有效期为一年。企业应将上年度年检记录作为应提交的备案资料，其他备案材料有变更的一并提交。逾期提交申请材料的，原则上无特殊情况不再受理备案申请。
二、建立拍卖业绩信息告知制度。为动态地做好对拍卖企业的服务管理工作，各拍卖企业每次举办拍卖会前后告知属地县市商务主管部门有关情况,在拍卖会前3天以上（含3天）填写《拍卖企业举办拍卖活动前期信息表》，每次拍卖结束后7天内（含7天），填写《拍卖企业举办拍卖活动后期信息表》。各拍卖企业必须按要求如实填报各种信息表,并按时、按质上报。各县市商务主管部门每月10日前将本县市上月的拍卖活动情况汇总上报州商务局。
三、实行拍卖师管理制度。（一）根据《拍卖管理办法》第二十七条规定，拍卖师只能在一个拍卖企业注册执业且不得以其拍卖师个人身份在其他拍卖企业兼职；拍卖师不得将《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》借予他人或其他单位使用。（二）根据《拍卖管理办法》第二十八条及《云南省商务厅关于贯彻商务部<拍卖管理办法>的有关意见》第九条规定，各拍卖企业拍卖师变更执业注册单位的，应当向中国拍卖行业协会办理注册变更手续,并报属地商务主管部门备案。未经办理变更执业手续和备案的，一律不得在其它拍卖企业从事拍卖活动。（三）对已进行《拍卖企业举办拍卖活动前期信息表》登记的拍卖师，在拍卖活动中不得随意变更，如有特殊原因确需更换的需经委托方同意并到拍卖活动属地县市商务主管部门进行重新登记。
四、严格查处违法、违规拍卖行为。定期对拍卖企业进行执法检查，加强与工商等职能部门的协调配合，对辖区内的拍卖行为进行监督检查，加大对价格欺诈、提供虚假信息、恶性竞争等违法违规行为的查处力度。严厉打击拍卖企业、委托人、竞买人之间的恶意串通、黑箱操作、损害他人利益等行为。（一）在拍卖活动中,拍卖企业有违法、违规操作行为的。经查实,将按《拍卖管理办法》第四十六条、四十八条至五十三条的有关规定进行相应处罚。第一次按有关规定进行警告、教育和行政处罚处理,并记录备案和公告；第二次视为年度监督核查不合格企业,依法取消其经营资格。（二）在拍卖活动中，拍卖师若存在违反有关法律法规行为的。经查实，将按《拍卖管理办法》第四十七条，报送国家和省拍卖行业协会，建议依照有关规定对违规拍卖师进行处理。
五、州或县市商务主管部门可根据需要，参加拍卖会监拍。根据同级公共资源交易中心的邀请，参加拍卖企业的招投标活动。
六、根据《拍卖管理办法》第三十条第四款的规定，拍卖企业一经签订委托拍卖合同，不得转包或分包。严禁采用恶意降低佣金比例或低于拍卖活动成本收取佣金，甚至不收取佣金（义拍除外）或给予委托人回扣等手段进行不正当竞争。
七、在我州备案的外地拍卖企业，每年应在年检结束后30天内将年检情况向备案商务主管部门报告，逾期不报的，视为年检不合格并取消其在当地从事拍卖活动的资格，同时抄告上（或）下级商务主管部门和同级公共资源交易中心。
八、根据《拍卖管理办法》第四十四条的规定，州商务局建立拍卖企业诚信记录，对各拍卖企业的信用情况进行记录，并根据有关规定向社会公开。
九、州和县市商务主管部门的管理人员、工作人员应当忠于职守，坚持原则，秉公执法，不接受管理服务对象的宴请、礼金和礼品。对涉及拍卖企业的业务秘密，应当为其保密。
十、本制度自发布之日起试行，并由州商务局负责解释。
附件：(点击下载)
1.德商发〔2015〕35号 附件1 拍卖企业备案登记表.doc
2.德商发〔2015〕35号 附件2 拍卖企业举办拍卖活动前期信息表.doc
3.德商发〔2015〕35号 附件3 拍卖企业举办拍卖活动后期信息表.doc
